1月

1月3日全国统一银行同业拆借交易系统开始试运行，各地除继续保留由当地人 民银行分行组建的融资中心
外，其他拆借中心将予以撤销。人行同时对外公布每交 易日的“全国银行间拆借市场利率”。

《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》发布施行，规定经国务院 证券委员会批准，股份有限公
司可以发行境内上市外资股；拟发行境内上市外资股 面值超过3000万美元的，当报国务院批准。

1月5日中国证监会发出通知，要求各地期贷交易所严格开设异地同步交易点。

1月8日1996年首期记帐式国债上网发行，1月30日结束，公开招标确定89． 20 元为发行价格，并组成承销
团，承销总额135亿元。本期国库券为贴现国债， 期限 一年，发行结束后即可上市流通。

1月10日为盘活国有存量资产， 深圳市在全国首次开展非上市公司股权交易无 形市场试点，并确定招商银行
等10家试点中介组织。

1月12日中国经济开发信托投资公司荣登1995 年上海证券市场证券商成交量排 行榜榜首，交易量为3727．95
亿元。其次为申银证券、国泰证券。

1月15日全国金融工作会议召开，对金融工作的总体要求为拟制通胀， 继续执 行适度从紧的货币政策，积极
推进金融改革，改进金融调控手段，加强金融风险监 管。

1月17日五大银行确定1996年工作目标，工行为增加存款2600亿元:建行为扩大 市场份额，严控固定资产贷
款；中行为改革拓展内外并举；农行为推进农村信用社 体制改革；交行为顺应市场，接轨国际。

中国证览会修改和完善年度报告的内容和格式，要求在上海和深圳证券交易所 上市的公司按统一格式编制年
度报告。

深交所推出服务新措施，派出市场服务、对帐、技术小组深入全国各地，并开 通服务专线。

1月19日中国证监会主席周道炯指出，上市公司要内外结合抓规范， 对内要树 立依法规范运作观念和市场观
念，建立健全决策执行和监督体系，强化内

部管理和推进技术进步。提高公司信息披露准则，修改配股法规，抓好公司董监事 及公司秘书培训，组织力
量解剖几家上市公司。

1月24日上海证券市场年报披露工作技开序幕，鞍山信托率先亮相。

1月25日财政部在美国成功发行4亿美元债券，这是我国首次进入国际超长期债 券市场。

1月26日中国证监会发文指出， 四川广华六成国家股转让美国凌龙公司一事， 违反了上市公司信息披露的有
关规定，也不符合国家有关暂不对外转让上市公司国 家股和法人股的要求，证监会将会同有关部门严肃查
处。

财政部决定，1993年3年期和5年期国债将借助深沪两地证交所，采取定点兑付 方式进行。

1月30日中国证监会发出《关于1996年上市公司配股工作的通知》， 规定上市 公司配股必须符合八项基本条
件，有七种情况配股申请将不予批准；同时还重申， 在国务院作出新规定前，国家拥有的股份和法人持有的
未流通股份及配股权和红股 出让后，受让者由此增加的股份暂不上市流通。

2月

2月1日国务院颁布并实施《企业国有资产产权登记管理办法》，规定国有企业、 国有独资公司、持有国家股
权的单位以及以其他形式占有国有资产的企业应办理产 权登记。

2月3日中国证监会对新股发行政策做出补充规定，严格控制缩股，慎重稳妥地 逐步解决内部职工股上市流通
问题，并提出可用新股发行额度解决历史遗留问题企 业上市问题，企业可同时申请发行A股、B股，但应先发
行B股。

国家计委、财政部联合制定证券期贷监管收费规定并颁行。

2月5日中国证监会主席周道炯指出，今后要在全国有行业重点地选择一批效益 良好的大中型企业发行B股，
以推动B股市场向高效、规范、规模化方向发展。

2月7中国证监会发出《关于禁止股票发行中不当行为的通知》，发行股票企业 不得提出不合理的高溢价要
求。 上海制订金融市场”九五”目标，其资金拆借 市场交易额将达17000亿元，外汇交易额2200亿美元，
证券交易量要占全国的四分 之三。

2月9日国家计委强调，1996年全社会固定资产投资率要从去年的33．8 ％降至 32％左右，调控重点依然是投
资总

量和投资结构。

财政部表示，我国将合理调整内债结构，提高流通比重，增加期限品种。

2月10日中国人民银行就利率管理问题发布公告， 指出国务院授权人行制定的 各项利率为法定利率，严禁其
他任何单位和个人非法提高利率。

2月12日1996年记帐式（二期）国库券在上海分销。此次国债为贴现国债， 期 限为半年，每百元票面贴现发
行价为95元，发行结束后即可上市流通。

中国证监会发出通知，就江苏省证券公司在信息发布中的有关错误给予通报批 评。

2月17日上海证券业最大一起挪用公款购买国库券案受审判， 案犯姜吉花被一 审判处有期徒刑14年。此案涉
案金额为3608万元，造成损失139万余元。

深交所对在该所佳牌的A股简称进行修改，将证券简称全部用汉字表述， 不超 过4字，取消现行证券种类代
号中的“A”。

3月

3月4日：国务院批转证券委、证监会《关于进一步加强期货市场监督工作的请 示》，对国有企事业单位、金
融机构、期货经纪公司从事期货市场活动做出严格规 定。

财政部发行1996年无记名（一期）国债，总额为300亿元，期限3年，年利率14. 5％，3月10日开始发行，发
行结束即可上市。

3月5日：财政部国债司司长高坚指出，1996年国债发行与往年相比主要有两个 不同之处，一是今年记帐式国
债发行是在承销包销的基础上采取了价格招标方式， 二是根据财政预算和中央银行公开市场业务的需要，将
以往的集中性发行改为按月 滚动发行。

3月6日：财政部部长刘仲藜在八届全国人大四次会议上透露，1996年全国中央财政 赤字安排为614.42亿元，
赤字总额比上年减少50亿元，国债发行规模安排为 1952 .57亿元。

国家计委主任陈锦华在八届人大四次会议上提出1996 年国民经济和社会发展的 主要宏观调控目标：国内生
产总值增长8％；全社会固定资产投资率32％左右； 全 国商品零售价格上涨幅度控制在10％左右；货币发行
量控制在1000亿元。

3月9日：国家计委主任陈锦华表示，1996年我国将继续执行适度从紧的宏观调 控政策，但会根据具体情况进
行必要的“徽调”。

中国证监会发出通知，停止苏州商品交易所红小豆期货合约。

人行行长戴相龙在全国金融系统纪检监察工作会议上提出，1996年要采取大动 作，坚决完成银行和所办的信
托投资公司、证券公司和各种经济实体的脱钩工作。

财政部、国税局近日联合发布的《关于股票转让所得1996年暂不征收个人所得 税的通知》指出，1996年对股
票转让所得仍暂不征收个人所得税。

3月13日：1996年记帐式（三期）国库券在上海招标发行，中标价格为97.38元， 中国农总行以承销17亿元拨
得头筹。荣任本期国债承销团主干事。

3月15日：总额为150亿元的1996年记帐式（三期）国库券3月15日至3月20日发 行，本期国库券为贴现国债，
采取公开招标方式发行，期限三个月，从1996年3 月 15日开始计息，6月15日到期一次偿还。

财政部国债司司长高坚说，实践证明招标发行方式是实现国债市场化，提高发 行效率。降低发行成本的有效
途径。他说，招标发行为中央银行公开市场操作提供 了一个可以借用的工具，为财政货币政策的配合开辟了
道路。

3月18日：深交所开始编制并发布深圳基金指教， 深圳基金指数编制的基日为 1996年3月15日，基日指数为
1000点， 计算范围包括目前可在深交所直接交易或联 网交易的10只基金。

中国证监会试行证券中介机构业务资料管理系统。

3月20日：《中华人民共和国国民经济和社会发展“九五”计划和2010 年远景 目标纲要》为我国金融、证券
市场的发展提出目标：积极稳妥地发展债券和股票融 资，进一步完善和发展证券市场；对企业债券和股票继
续实行总量的规模管理；建 立统一的、有透明度的货币市场，规范各类金融机构的同业拆借业务，基本放开
同 业拆借利率；开办中央银行国债公开市场业务；进一步深化利率改革，初步建立以 市场利率为基础的可
调控的利率体系，2000年前有步骤地实现人民币在经常项目下 可兑换。

3月25日：中国证监会作出《关于授权地方证券、 期货监管部门行使部分监管 职责的决定》，将分期分批授
予地方监管部门部分监管职权，同时首批授予北京市 证券管理委员会等全国24个地方监管部门行使部分监管
职责。

3月27日：财政部就发行1996年记帐式（四期）国库券发布公告， 指出本次国 债计划发行票面总值100亿
元，期限为一年，发行日期为4月2日至18日， 发行结束 即可上市流通。

3月30日：上交所宣布，《上海证券交易所指定交易制度试行办法》5月1 日起 实施，投资者办理该项手续后
将享受交易查询、自动领取红利、对帐等服务。

中国人民银行总行颁布《贷款证管理办法》，决定从4月1日起，在全国大部分 大中城市实行统一的贷款证管
理制度。

4月

4月1日 ○中国人民银行发布公告称，今起不再办理新的保值储蓄业务。此公告公 布前已存入的3年期以上人
民币定期储蓄存款，继续给予保值。

4月2日 ○1996年记帐式（四期）国库券，4月2日-18日向社会公开发行， 发行 价格89.25元，由中国建设银
行担任本期国债承销团主干事。

4月4日 ○’96中国计划白皮书提出今年我国证券市场发展的六大要点，即：加强 法规建设；改善宏观管
理，引导市场均衡发展；改善市场供求结构；提高上市公司 质量，加强监管力度；加强中介机构的建设和监
管，探索国际化道路。

○人行行长戴相龙强调，各金融机构要严格执行结算纪律，不准以任何理由压票、 任意退票和无理拒付；不
准在结算制度之外附加条件，影响汇路畅通；不准违反规 定开立帐户。

4月8日 ○人行向各金融机构发出通知，要求各机构依据对国有商业银行资金来源 与运用的专项稽核结果，
对清理出的全部违规经营和帐外经营资金实施并帐，对违 规经营的主要负责人和违纪金融机构依据有关法
律、法规进行处理。

4月9日 ○上交所今日起效法国际惯例，将现在挂牌的上市公司按其经营性质分为 工业、商业、地产、公用
事业和其他五类。此举有助于投资者了解有关公司的性质。

4月10日 ○国务院证券委第六次全体会议传出消息， 年内将选择第四批境外上市 预选企业，还将选择一些
大中型企业发行B股， 选择有条件的股份公司进行可转换 债券的试点，并尽快颁布《证券投资基金管理办
法》。

○以国债为工具的公开市场业务操作系统正式启动。中国证券交易系统有限公司已 改组为中央国债登记结算
有限责任公司。

4月11日 ○上海证券中央登记结算公司将于4月下旬起，逐步推出六大服务措施， 即：完善查询制度，切实
解决查询难；从5月起试行提供股份、 国债和资金等的对 帐服务；完善市场代理人制度，公正、有效、准确
地代理股东行使各项权益；试行 定点托管，完善中央存管制度；提高资讯传递服务，满足市场参与者对各类
证券信 息的要求；设立市场服务部，作为该公司统一对外服务的窗口。

4月12日 ○深圳市市长李子彬表示， 今年要把搞活证券市场列为政府工作重点， 为此将出台10条重要措
施，包括改进交易条件、提高服务质量、吸引更多的异地公 司来深上市和更多的异地投资者投资深市时，同
时进行国有股、法人股流通的试验。

4月16日 ○央行将对地市级以上商业银行分行承兑的票据优先办理再贴现， 并加 强对贴现票据的审查，合
理利用贴现规模，同时严格掌握再贴现的使用范围，对资 金宽松的商业银行不得办理再贴现；此外，将改革
贴现率办法，逐步发挥和增强再 贴现率的调节作用。

4月17日 ○中国证监会发出通知， 要求所有已上市公司和今后申请上市的公司都 必须将其全部股份在登记
公司统一托管，并将托管情况报送中国证监会；对不按期 托管的上市公司，登记公司有权向证交所提出暂时
停牌的要求。

○从5月到9月中旬，财政部将会同国家计委、审计署、人行、监察部在全国范围内 对预算外资金进行一次集
中性的清理检查。据调查测算，目前全国预算外资金的规 模达3000亿元以上。

4月20日 ○中国证监会日期决定对擅自公布申请发行可转换公司债券的“闽闽东” 、“通化东宝”公司予以
通报批评，并重申上市公司重大事项不得擅自披露。

4月21日 ○上交所第五次会员大会召开。

4月22日 ○人行上海分行决定，撤销各异地证券经营机构上海证券业务部， 保留 营业部，以避免机构重
叠，便于规范和监管。

○中国证监会发出通知，要求加强规范上市公司董事、监事、经理持有本公司股份 的行为。

4月24日 ○上交所决定调低包括交易年费在内的七项市场收费标准。

4月25日 ○上海申银证券有限公司、 上海万国证券公司以新设合并方式组建“申 银万国证券股份有限公
司”。

4月27日 ○中国证监会再次重申， 所有开展外汇期货和外汇按金交易活动均属违 法经营，必须严厉查处，
坚决取缔。

4月28日 ○国务院办公厅发出通知， 要求有关地区立即停止挤占挪用社会保险基 金的做法，并进行全面清
理检查。

○上海市证管办和上交所联合颁布《关于B股上市公司设立董事会秘书的暂行规定》 。

4月30日 ○沪市所有上市公司已按规定如期完成1995年年度报告编制工作。 在这 些上市公司中，有191家公
司以年报摘要的形式公布了1995年度经营业绩。深市144 家上市公司中,已有136家按规定公布了年报，另有4
家公司因故获准延期。

○经中国证监会批准，上交所决定对“一汽金杯”等6 家第一次发生年度经营亏损 的上市公司提出警告，并
于5月23日暂停交易两天。

○人行上海分行召开1996年异地证券机构工作会议，宣布允许上海证交所会员中的 异地证券机构在沪设立一
家营业部。

5月

5月1日 ○人行发布公告决定，降低金融机构存贷款利率，存贷款利率分别平均降 低0.98和0.75个百分点；
同时，人民银行与金融机构的存贷款利率也作了相应调整。

○中国证监会发言人表示，近期不会恢复国债期货交易。

5月4日 ○国务院证券委发布《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》。

5月7日 ○中国证监会向各期货交易所发出《关于对操纵期货市场行为认定和处罚 的决定》。

5月8日 ○全国证券、期货监管工作会议在京开幕，提出1996年证券工作指导思想 是，紧密围绕实现两个根
本转变，认真贯彻八字方针，进一步完善和发展证券市场， 更好地为社会主义市场经济服务。

5月9日 ○1996年全国清产核资工作会议传出信息，在全国已完成清产核资的国有 企业中，国资总额为72873
亿元，负债总额为51762亿元，所有者权益为21111亿元， 资产负债率平均为71%。

○财政部公告，从5月15日至6月30日将发行300亿元"1996年凭证式（一期）国债"。 本期国债期限五年，从
购买之日起开始计息，持满五年的，年利率为13.06%。

5月10日 ○深交所首次评出“十佳上市公司”和前20名绩优公司。

○北京金昌投资咨询服务公司发出公告，该公司通过上交所交易系统已购入“郑州 百文”发行在外的普通
7123797股，占“百文”股份总额的6.88%。这是1996年沪市 发生的首起通过二级市场购入沪市股票达到举牌
要求而公告的事件。

○经中国人民银行批准，光大证券有限公司成立。

5月11日 ○国务院发出通知，整顿会计工作秩序， 对查出的各种违反财经纪律的 问题将严格依法规处理。

5月14日 ○武汉证券交易中心、津证交中心和STAQ 系统近日开始实施国债回购债 务链的跨场所冲抵，预期
在第一阶段可削减拖欠规模20亿元左右。

5月15日 ○国家体改委副主任洪虎在全国股份有限公司规范工作会议上表示， 要 采取五项措施取消对股份
公司不合理的收费及摊派。

○财政部官员表示，下半年国债发行在结构上仍分为：可上市的无记名国债、记帐 式国债与不上市的凭证式
国债、特种定向债等。期限以中期为主，发行方式将在承 购包销基础上，巩固和完善招标方式。

5月17日 ○自去年12月12日后， 云南恒丰集团股份有限公司通过上交所交易系统 对“兴业房业”再度举
牌，增持“共业”2％股份，成为其最大股东。

5月18日 ○深圳证券市场股份的集中管理与清算制度一卡通用与转托管T+1日到帐 开始运作。此举将极大地
方便投资入。证券商、上市公司参与股市。

5月21日 ○1995年全国证券商经营业绩排行榜揭晓， 华夏证券父司一举摘取证券 交易总额、利润总额两项
桂冠。

5月22日 ○中国证监会对擅发“拟发可转换债券”公告的连大冷公司及其董事长、

粤美的公司及其董事长提出通报批评。

5月23日 ○深交所颁布《上市公司董事会秘书管理暂行办法》，并将于1997年7月 1日正式生效。

○中国与澳大利亚证券期货监管合作备忘录在澳签署，证监会副主席李剑阁透露， 不久将讨论与英国证监机
构合作事宜。近期还将选择第四批赴海外上市预选企业。

5月28日 ○中国证监会批准成都联合期货交易所为试点期贷交易所。

5月29日 ○道·琼斯推出中国股票指数，分别为道·琼斯中国指数、 上海指数和 深圳指数。

○人行决定，从6月1日起取消对同业拆借利率的上限管理，由拆借双方自行确定同 业拆借利率；并重申，拆
入资金严禁用于固定资产贷款。

5月31日 ○“香港迈向会融新弛元”研讨会在京举行。

6月

6月5日 ○国家体改委副主任洪虎指出,在国有资产产权转让过程中， 要坚持依 法有偿转让，资产必须经过
评估，转让价格由市场确定，转让的收入必须用于国有资 本的再投入的原则。

○财政部副部长刘积斌表示，国债市场的发展对推动我国证券市场的发展具有重要 的作用，“九五”期间我
国国债发行规模仍将会适当增加。

6月6日 ○上海市副市长华建敏表示，市府将在券商的设点及配套设施方面给予 有力帮助；对上市公司遇到
的诸如不合理负担等问题尽快解决，并采取措施鼓励绩 优企业发展，扩大经营规模。

○深圳证券市场发展咨询委员会近日成立，该会属民间自律性机构，首届成员由一 些有实力的证券商和证券
咨询服务机构组成。

6月7日 ○上交所拟选择市场最具代表性的30家上市公司作为样本，编制“上证 30指数”，并在7月1日正式
推出。

6月8日 ○中国证监会对“郑州百文”事件的责任者作出罚款及警告处分，同时 强制实际操纵者李石在上交
所监督下于30个交易日内售出其超比例持有的郑州百文 股票，并没收其这部分盈利。

○财政部宣布，近期发行一批美元全球债券，本次发行采用国际银团承销的形式， 由瑞士信贷第一波士顿公
司和摩根·斯担利公司担任本次债券发行的联合牵头主干 事。

6月13日 ○广东扶持大型企业集团10 条政策包括：优先安排股票债券发行与上 市规模；支持兼并互补性强
的企业；今年起连续三年返还国有资产收益以及上缴所 得税的15%，享受现代企业制度试点优惠等。

○上证指数专家委员会宣告成立。“上证30指数”将取1996年一季度为编制基期， 以1000点为基期指数点，
采取派许加权综合价格指数公式予以计算；入围股票样本 将于日内公布。

6月14日 ○票面总额为120亿元的1996年记帐式（五期）国债开始发行，7月 11 日结束。本期国债为附息国
债，期限10年，利息按年支付，票面年利率11.83%，发 行结束后即可上市。

○深圳成份指教突破2000点大关，收报2044.04点。

6月20日 ○人行上海分行近日对异地券商在沪设点作出新规定：凡经人行总行 批准，允许经营证券业务的异
地金融机构，原则上均可根据其业务需要在沪设立若 干个证券营业部。

○中国证监会针对非法期货、外汇交易死灰复燃的苗头，要求各地监管部门进一步 严肃查处。

6月21日 ○央行行长戴相龙宣布， 我国今年底之前即可实现人民币经常项目可 兑换，从7月1日开始，在全
国范围内将外商投资企业外汇买卖纳入银行结售汇体系， 同时取消尚存的经常项目下的汇兑限制。

6月24日 ○由国务院证券委颁布的《证券经营机构股票承销业务管理办法》开 始实施。该办法对股票承销资
格、承销的实施、风险控制、监督检查及处罚等均做 出了详尽规定。

○上交所宣布，借鉴国际通行做法，从即日起，凡上市的新股将在上市满一个月后 方可纳入指数计算的样
本。

6月26日 ○央行发出通知，决定采取10 条措施进一步改进对国有大中型企业的 金融服务，包括适当集中资
金支持重点企业，帮助企业拓宽融资渠道，适当发展直 接融资，以及产品出口、技术改造等。

6月28日 ○中国证监会印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第 三号（中期报告的内容与格
式）》，对上市公司中期报告编制的内容与格式提出具 体要求，并进行了修订。

6月29日 ○中国证监会要求沪深交易所严禁不符合条件的投资人开设B股帐户， 并对现有帐户进行清理和规
范。

○“上证30指教”样本股名单公布。

7月

7月1日 央行决定，今起全国银行间拆借市场增设1天（隔夜）的交易品种，一、 二级网同时挂牌交易。

7月2日 第四批境外上市企业推荐标准将向能源、交通、原材料等基础设施、基 础产业、高新技术产业和国
家支持的重点技改项目倾斜；对急需外汇进行重大技术 改进项目的企业和试点企业进展明显的将作优先考
虑。

上交所1996年度中期报告工作会议确定，所有上市公司均须按规定编制合并报表。

7月4日 深圳市副市长武捷思表示，政府将继续支持深市健康发展，搞活股市10 条措施尚未出台，下半年成
熟一项推出一项；金融业向更高层次迈进。

财政部下发文件规定，中国企业境内上市外贸股的审计报告，应由中国注册会计师 签发。

7月8日 中国工商银行决定向石化行业提供25亿元流动资金贷款，支持石化企业 发展。

7月9日 深交所总经理庄心一表示，一定要在权衡利弊得失的前提下，由市场参 与者共同决定是否调整成
指，并决定今后每年均开展上市公司综合业绩排名。

深圳市证管办主任刘新华表示，下半年要对亏损公司采取有效措施，助其发展；积 极支持上市公司并购，塑
造与培育“九七”概念板块。

7月10日 青岛证券交易中心的全国首次利用交易系统上网发行青岛澳柯玛电器 公司2000万元无纸化企业债
券，为大中型企业发展开创了新的融资方式。

7月12日 总额300亿元的’96（二期）国债将于8月6日开始发行，8月26日结束， 本期国债期限三年，面额分
为100元、1000元、5000元三种，不记名、不挂失， 发 行结束后即可上市流通。

7月13日 深交所发布通知，上市公司如准备在中期分红派息， 应将有关分红议 案在中期报告“重大事项”
中进行披露，并将相关的董事会决议一并报递交易所。

7月15日 央行行长戴相龙表示，当前我国宏观经济总量平衡状况已进入1993 年 以来的最好时期，如果物价
继续下降或保持平稳后再下降，将择机考虑下调利率， 同时，有关下调存款备金率正在研究中，调幅约在3
个百分点左右。

7月16日 1996年无记名（二期）国债承销招标结束。

7月17日 合并后的申银万国证券股份有限公司在沪正式创立揭牌， 我国最大的 证券公司由此宣告诞生。

7月18日 财政部发布实施《境外投资财务管理暂行办法》， 投资单位可以用现 金、实物和无形资产向境外
投资，经国家授权机关批准，也可用购买股票的形式问 境外投资。

中国招商局集团有限公司近期将在日本发行300亿元5年期和7年期“公募债券”，5 年期债150亿日元，年利
率为3.45％，7年期债150亿日元，年利率3.95％。

7月21日 中国会计学会副会长杨纪琬透露，财政部将于8月中旬正式颁布一整套 企业具体会计准则，并自
1997年1月起在部分企业，如上市公司中率先试行。

7月24日 国家计委主任陈锦华认为，上半年GDP和全国商品零售价格指标表明， 目前已初步实现通胀率低于
经济增长率的“九五”目标，当前的自然灾害不会影响 全年宏观调控目标的实际。

司法部和中国证监会对原从事证券证券法律业务的律师事务所及律师进行核查，并 公布核查公告。

7月25日 中国证监会发出（关于规范上市公司行为若干问题的通知）， 对上市 公司中期分红派息、送配股
等事项作出规定。

7月27日 中国证监会发出通知，要求各地方监管部门及媒体在刊播市场评论时， 应有两种以上不同观点，以
防误导市场。

7月29日 央行发出通知，任何金融机构不得出具期货交易担保； 严禁用银行贷 款或拆入资金支持期货交
易；所有金融机构不得投资入股期货交易机构，经纪机构， 已投资入股的金融机构必须在1996年12月31日之
前将股份转让出去。

7月30日 央行就四大商行所属信托公司下设证券营业部的处置问题发出通知， 明确了转让，收购及撤销有条
件，要求所有的撤销的营业部的业务转交。承接工作 将在1996年12月31日前完成。

8月

8月2日 上交所今起冻结上市公司董、监事及高级管理人员所持有的本公司股票， 深交所也将对该类股票进
行冻结。

8月3日 上交所修改送配股计算方法：上市公司在拟定送配方案时采用整数方案； 根据公司送配股后可能出
现的实际股数与计划数的差异, 推出一个能够最大程度减 少尾数产生的进位比例,最后产生的零星数将采用
随机派发的办法解决。

8月9日 工行上海分行与16家沪市上市公司分别签订银企合作和数额逾10亿元的贷 款协议，今年以来另有20
多家公司先后获得农行、建行上海市分行发放的10多亿元 贷款。

上海召开做市商制度研讨会，与会者认为，目前证券市场非理性色彩十分浓厚，做 市商制度及其概念的引进
可以成为解决这一问题的途径。

截至7月底，深交所开户数已达700万。

8月14日 针对一些地区柜台交易又趋于活跃的现象，中国证监会发出通知， 要求 对各种形式的柜台交易进
行清理。

8月18日 国务院办公厅发出通知，要求停止利用会员证进行非法集资等活动， 并 强调，会员证不是资本市
场上的有价证券，央行将对其发行和交易制定统一的管理 办法。

8月20日 经上海市政府同意，上海100家本地上市公司全部列入该市现代企业制度 试点范围。上海将对纳入
试点范围的上市公司在财税、融资、投资项目、资产重组 并购等方面得到支持。

中国证监会对渤海集团因中报涉嫌违反国家现行会计制度规定而暂停其股票交易。

8月23日 央行今起再次降低金融机构各项存贷款利率，存贷款利率水平平均下降1. 5个和1.2个百分点。

中国证监会发出通知，要求坚决制止股票发行中透支行为，对违规证券商将进行严 肃处理直至暂停其经营资
格。

8月29日 央行决定,存款准备金和备付金等金融机构在人民银行的存款年利率人行 基础上平均下调0.5个百分
点，并将准备金利率与备付金利率档次分开；人民银行 再贷款年利率在现行基础上平均下调0.39个百分点。
再贴现利率按调整后相应档次 的再贷款利率下浮5－10%执行。

8月31日 国务院证券委颁布《证券交易所管理办法》， 规定我国对境外投资单位 经国家授权机关批准，可
以用现金、实物和无形资产向境外投资，也可用购买股要 的形式向外投资。

9月

9月3日 中国证监会对胜利油田大明集团股份有限公司以及有关中介机构在大明 公司申请股票发行及上市过
程中严重的证券违规行为进行了调查，并做出处理决定。

9月5日 由摩根·斯但利资本国际有限公司推出的摩根·斯但利中国指数，正式 计入该公司所设的新兴市场
指数和新兴市场亚洲指数。

深交所召开第四次会员大会。

9月6日 国家体改委副主任洪虎指出，到1996年7月底，我国已有408家股份有限 公司在国内上市，直接融资
523亿元；同时有24 家国内企业改制后直接到境外发行 股票并顺利上市，共筹资外资44.4亿美元。

9月7日 中国证监会副主席王益强调，证券市场要加强监管，把风险管理当作市 场监管的核心，证券交易所
必须履行一线监管职责，加强自律管理，上市公司要规 范运作，对股东负责。

9月10日 中国证监会受理第二批32家遗留问题公司， 入选者经审核后视市场情 况于今明两年内陆续上市。

深圳证券结算公司推出六项措施，包括：严格规范股息派发工作，确保投资者按时 领取股息；提供全天资金
交收服务；为券商提供分、并席位股份转托管服务；从10 月3日起，结算公司向券商传送每日资金明细清算
数据及资金清算月对帐单； 统一 资金记帐日期；开展B股股东代理服务业务。

9月11日 世界最大保险机构之一的安盛国卫保险集团宣布， “安盛国卫中国亚 洲第一基金”将于1996年第
四季度正式成立，开始阶段将注入1.25亿美元，预计未 来规模达5亿美元，最后可将75％的资本直接投资于
中国企业。

深交所与深圳证管办及香港公司秘书公会将于10月7日至12 日在深联合举办第二期 董事会秘书培训班。1996
年新上市的公司，均须参加本期培训。

深圳市政府筹组深圳国投证券有限公司，主要负责买卖国债，充当国债市场的作市 商，有关运营资金由市府
支持，大股东为深国投。

9月12日 上海市推出对沪市百家上市公司的5项优惠政策，包括：所有上市公司 所得税由33％降至15％；部
分绩优公司将在资本扩充上得到重点支持；企业原向上 海房地产局租用的土地、楼房，其产权划至国有控股
集团；减轻上市公司的部分包 袱；为上市公司的进一步发展提供贷款。

上交所推出改进服务7项新措施，其中有：提供标准化的证券商入市交易“一条龙” 服务；及时排除通讯故
障，保证券商交易渠道畅通；公布单项业务规则，普及深圳 证券市场运作规范；定期向各会员单位寄送各类
市场信息资料。

9月13日 中国证监会向各证券、期交所发出通知，要求在做好日常监管、 稽查 工作的同时，确定近期重
点；凡未设立稽查部门的交易所，应在9月底前设立。

由《中国证券报》和中国诚信证券评估有限公司联合推出的国内首次中期业绩排序 揭晓，春兰、深科技、古
井贡、陆家嘴、苏常柴、长虹、深发展、连大冷、黔轮胎、 湖北兴化名列前10名。

9月14日 中国证监会对天津联交所管理和稽查工作不力予以通报批评， 并停止 天津市金属材料总公司、天
津物资集团总公司期货经纪业务。

9月17日 国家体改委等三部门就原有股份公司规范中的一些疑难问题联合发文， 对规范中公司的设立。非经
营性资产的剥离、离退休人员养老医疗费用的支付、国 家公务员兼职，尤其是原定向募集公司中法人股个人
化等问题，提出处理意见。

中国证监会有关负责人透露，在预选第四批境外上市企业时，经济效益将是主要考 查内容；对于符合条件的
中西部企业，同等条件下适当优先考虑。

9月20日 在证监会组织第21界年会上，深、 沪交易所均正式成为该组织的附属 会员。我国明年将承办该组
织亚太地区委员会会议和亚太地区委员会执法会议。

深交所制定并发布上市公司股息派发管理暂行办法，并于9月23日起实施。 办法规 定，上市公司如延迟划付
股息款，应及时通报批评并报告中国证监会。

9月24日 上交所决定，从10月3日起分别下调股票、基金交易佣金和经手费标准； 同时对证券交易方式作出
重大调整，即由原来的有形席位交易方式改为有形无形相 结合，并以无形为主的交易方式。自10月份起全面
推广场外无形席位报盘交易方式。

9月26日 深交所公布《深圳证券市场证券商入市流程与服务标准》，同时将在3 周时间内，为有意加盟深圳
证券市场的证券商开通深市交易。

9月28日 中国证监会发出通知，要求加强对期货经纪机构监督， 期货经纪机构 和兼营机构不得以任何形式
承包给个人或其他机构，期货经纪机构不得为客户融资， 不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的全权
委托，不得允许法人以个人名义 开户和个人以法人名义开户

10月

10月3日 国务院办国务院证券委1996年证券期货工作安排意见， 主要内容包括： 今后新股发行改为“总量
控制，限报家数”管理办法,加强证券交易所管理， 清理 证券交易中心，建立上市公司动态监管系统，强化
信息披露，创造条件逐步由证监 会对证券经营实行统一审批和监管，尽快出台证券投资基金管理办法，今后
逐步由 证监会对投资基金实行统一审批和监管，抓紧制定证券市场“九五”发展规划。

10月4日 国家土地管理局近日发出通知， 明确规定：股份有限公司涉及的土地必 须进行地价评估，评估结
果必须按规定报经土地管理部门确认。

道·琼斯中国指数成分股作出调整，沪市公司和深市公司分别为49家和39家。以 市值计算，两地公司所占比
重分别为51％和49％。

10月5日 中国证监会通报批评浙江凤凰。 浙江凤凰与浙江康恩贝集团有限公司合 并方案违反证监会规定，
上市公司与非上市公司合并须先立法后试点。

10月8日 中国证监会与英国财政部、 英国证券与投资委员会签署《证券期货监管 合作谅解备忘录》。

央行发布公告，批准中银信托由广发银行收购，其债权债务由广发银行收购；收 回中银信托的《经营金融业
务许可证》，结束对中银信托的接管。

10月9日 中国证监会对渤海集团1996 年中期告及董事会公告严重违反国家会计制 度和中期法规的问题作出
处理，责成该公司调整中报有关内容，重新披露并处以警 告和罚款50万元。

司法部、中国证监会发布联合公告，确认了经考试合格的629 名律师具有从事证 券法律业务资格，39名律师
经1995年度核查保留从事证券法律业务资格，155 家律 师事务所具有从事证券法律业务资格。

10月10日 深圳率先在全国推出2.2亿元商业本票，深南玻、深振业、深石化、 莱 英达、深华宝、深金田成
为首批发行企业。此举为企业通过货币市场进行直接融资 开辟了一条新途径。

10月11日 央于发布《关于证券回购清偿中回购利率问题的补充通知》及《高级管 理人员任职资格》。

深成指跃过3000点大关。

10月16日 财政部颁发《国有企业试行破产有关财务问题的暂行规定》。

10月17日 《企业集团财务公司》。

财政部就发行1996年记帐式（六期）国债发布公告。本期国债计划发行票面总额 200亿元，从1996年11月1日
开始发行，11月20日结束。发行期结束后即可上市流通， 期限7年。

10月19日 上交所与上证登记公司作出决定，在新股上网发行过程中，各会员券商 应按照清算反馈数据，严
格区分当日新股收购资金与二级市场的交易清算资金。

10月22日 中国证监会发言人重申，证券经营机构不得在股票代理买卖业务中从事 信用交易。

10月23日 深圳债券市场推出国债回购业务，三天、四天回购新品种开始上市交易。

中国证监会官员称H股企业可推出转换债券， 并提出第四批海外上市企业的选择 工作仍在进行之中。

10月25日 中国证监会决定，向证券、期货交易所派驻督察员，以加强对证券、期 货市场的监管。

10月26日 中国证监会制定并颁布《证券经营机构证券自营业务管理办法》，对券 商自营资格、风险控制等
作出具体规定。

10月30日 中国证监会向全国各试点期货交易所发出通知，要求加强期货交易实物 交割环节管理，规范期货
交易所的信息披露制度。

深交所决定调整债券交易经手费及国债回购抵押比率。

11月

11月1日中国证监会发出《关于严禁操纵证券市场行为的通知》， 提出对操纵市场 行为一经查实，将依法从
严惩处；对制造和传播虚假信息的媒体，将严肃查处，直 至吊销执照，并追究法律责任。

由申银万国证券公司组织的国债二级承销团成立，此举在我国国债发行史上属首次。

国家计委确定近期在国内发行10亿元三峡工程企业债券，以弥补三峡工程的资金缺 口。

11月5日总额为35亿元的1996年中国铁路建设债券即将发行， 这是我国迄今发行数 额最高的一笔企业债券。

人行开始对符合重新登记条件、准予重新登记并换发《金融机构法人许可证》的非 银行金融机构予以公告。

到10月底，沪、深两交易所共有上市公司467家，上市总股本达10000多亿股，上市 股票市价总值达到9800多
亿元，1－10月份的股票成交金额为13000多亿元；证券公 司有96家，证券兼营机构2000多家；投资者开设的
股票帐户数达到1800多万，证券 从业人员约10万人。

11月7日际证券交易所联会会长本戈特.利登博士表示，将在适当时候发展中国证券 交易所成为联会会员。

中国证监会主席周道炯在国际证券交易所联会年会国际研讨会上表示，目前的”两 会三所”格局，即中国证
监会、香港证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、 香港联交所不变。”九七”后将选择更多的优秀企
业到港上市。

11月10日首届中国证券市场投资锦标赛落幕。

11月12日中国证监会发布《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行 规定》，规定自12月1日
起实施。

11月14日中国国际经济论坛1996年会议召开，国务院副总理朱榕基指出，中国抑制 通货膨胀比预料的要好。
国家体改委主任李铁映说，今后将进一步扩大能源。交通 等基础产业的对外开放，进一步开放金融保险。商
业、外贸等服务领域。”

11月15日中国证监会主席周道炯在全国证券期货监管授权工作会工作上强调，地方 证管部门要把工作重点转
移到监管上来。

中国工商银行和中信实业银行分别对所属两家分行，即工商银行合肥分行和中信实 业银行济南分行违规为证
券经营机构申购股票拆借巨额资金的行为作出严肃处理。 《人民日报》就此发表社论说，绝不允许银行信贷
资金进入股市炒买炒卖。

11月16日中国证监会对广东发展银。行江门分行等12家机构在”青海明胶”和”江

苏索普”股票上网定价发行过程中的严重透支申购行为处于警告和罚款。

中国石化总公司所属7家企业计划在12月初发行总额为13.4亿元的石化企业债券。

11月20日中国证监会严肃查处海通证券、深圳发展银行在股票交易中非法为客户提 供融资案件，对两家证券
经营机构给予警告和罚款。

11月21日中国人民银行颁布《商业银行授权，授信管理暂行办法》，对商业银行授 权、授信的原则、方式、
范围、期限、调整、终止及监督管理等均作了明确规定。

11月25日国务院就浙江省兰溪市非法成立金融机构，发生储户挤兑事件问题发出通 报，重申严禁非法金融活
动。

11月29日我国宣布接受国际货币基金组织协定第八条款义务，从12月起实行人民币 经常项目下可兑换，对资
本项目外汇收支仍将有些限制。

中华全国律师协会金融证券业务委员会在京成立。该会主要任务包括开展业务理论 探讨。交流活动，进行业
务调研、指导、预测等。

12月

12月2日：中国证监会主席周道炯指出，规范基金业将是今年一段时期发展投资基金 的首要工作；投资基金
发展方向应以开放式为主；基金投资方向将以证券投资为主； 上市公司当前面临的最主要的任务是实现规范
化。

12月5日：中国证监会对君安证券有限公司、山东省国际信托投资公司、广东证券 公司等三家机构的在“青
海明胶”或“江苏索普”发行中透支违规行为进行了查处， 对三家机构分别处以警告和罚款。

12月6日：中国证监会发出通知，要求加强对实施公司临时报告审查，规定上市公 司披露临时报告必须经过
交易所审核，交易所应当尊重上市公司对指定报刊的选择。

中国证监会对华银国际信托投资公司等28家机构在“古井贡洒”和“石油济柴”股 票发行过程中的违规行为
进行了调查，并分别处以警告和罚款。

上交所和上海证券中央登记公司发出通知强调，加强股票帐户管理，法人和个人不 得交叉开户和委托。

12月9日：中国证监会下发《关于加强证券市场风险管理和教肓的通知》，要求把 风险管理作为头等大事来
抓，切实采取有效措施，加强风险管理和对投资者的风险 教肓，提高证券市场防御能力。

12月11日：《中国证券报》发表《环球股市震荡告诉了我们什么》一文，引起较大 反响，《人民日报》、
《经济日报》、《上海证券报》与《证券时报》等报刊予以 转载。

12月12日：中国人民银行行长戴相龙畅谈当前金融形势和1997年货币信贷政策时指 出，间接融资在我国处于
主体地位，这是历史形成的，但并不排斥直接融资的发展， 发展直接融资要贯彻积极稳妥、严格管理、循序
渐进的方针。

12月13日：中国证监会发出通知，规定到97年2月15日还未获资格证书的券商将不 得从事股票承销业务；中
信证券、广发证券、福建证券、北京证券、河北证券、湖 北证券、中民信托、中科信、浙江国际信托、海南
信托等10家公司首获资格证书。

沪深两交易所发出通知，决定自16日起对在两交易所上市和交易的股票(含A、B股) 和基金类证券的交易价格
实行10％的涨跌幅限制。沪深两交易所发出通知，对在一 个交易日内收市价相对于一交易日收市价涨跌幅超
过7％的前五个证券当日成交金 额最大的若干家证券营业部或席位的名称、交易金额进行公开信息制度。

12月16日：《人民日报》发表题为《正确认识当前股票市场》的特约评论员文章， 指出对于目前证券市场的
严重过度投机和可能造成的风险，要予以高度警惕，要本 着加强监管、增加供给、正确引导、保持稳定的原
则，做好八项工作。

国家计委、国务院证券委宣布，1996年度新股发行规模为100亿元，中国证监会将 按照“总量控制、限报家
数”的原则下达。

沪深两市正式对上市股票和基金类证券实行10％的涨跌停板制度，是日，上证综指 比上一交易日跌去110
点，深成指比上一交易日净挫419.45点。

12月17日：中国证监会发言人就人民日报特约评论员文章发表谈话，指出该文的目 的是为了规范市场行为，
保护投资者利益。

上交所总经理杨祥海和深交所总经理庄心一均表示，要坚定信心、共同努力，促进 证券市场规范发展。

12月18日：截止该日，沪深两市新增上市公司200多家，上市公司总数达到520家。

12月19日：中国证券报、上海证券报与证券时报以显著位置刊登署名郑言的文章《 稳步发展，政策未变──
写在“八字方针”发表一周年之际》。

12月21日：《中国证券业年鉴》(1996)及英文版出版。

12月23日：’96中国上市公司与企业资产重组研讨交流洽谈会在京举行。

12月24日：《信托法(草案)》首次提交人大审议。

12月26日：由于深圳数据通信系统突发故障，深交所下午临时停市。

12月27日：《人民日报》头版刊登了署名文章《通过现象看变化──对近两周股市 的思考》，对人民日报特
约评论员文章发表后我国股票市场的变化做了深刻总结， 指出过度投机得到初步抑制，进行了一次深刻的全
民股市风险教肓，要求加强市场 监管。

中国计委下达96企业债券发行计划，全年基建部分发债总额度为150亿元。

12月29日：国务院证券委公布第四批境外上市预选企业名单，38家企业可望走向海 外，中国证监会将严格按
“成熟一家、推出一家”的原则做好发行上市准备工作。