一月

1997.01.04 四大商业银行与信投公司脱钩基本完成，所属186家信托投资公司已 撤销148家，转让股份的有
33家，上千亿元资产完整移交。

1997.01.11 各地券商争相申请上证所场外无形席位报盘交易，沪市已有426家会 员正式向上海证交所发出
《实施场外报盘意向书》，占上证所现有会员总数的81.3 ％。

1997.01.13 中国人民银行行长戴相龙在全国金融工作会议上指出， 经过三年多 的努力，以治理通货膨胀为
首要任务的宏观调控基本上达到了预期目标，金融形势 平稳发展。今年中央银行将继续认真实行适度从紧的
货币政策，防范和化解金融风 险，促进经济结构的调整，巩固和发展经济金融运行的良好形势。

1997.01.14 为了规范期货经纪公司接受出资活动，促进期货市场健康发展， 中 国证监会于近日就期货经纪
公司接受出资若干问题作出规定。

1997.01.14 为进一步加强对期货经纪业务的监管，规范期货经纪行为，经研究， 中国证监会决定对期货经
纪公司及其营业部、期货兼营机构进行年检。未经年检或 者年检未予通过的期货经纪机构不得继续经营期货
经纪业务。

1997.01.16 中国证监会发言人宣布， 中国证监会已修订了原公开发行股票公司 信息披露的内容与格式准则
第一号《招股说明书的内容与格式（试行）》，并统一 了上海、深圳两个证券交易所的上市公告书编制标
准，正式颁布公开发行股票公司 信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书内容与格式》和准则第七号
《上市 公告书的内容与格式（试行）》。

1997.01.17中国证监会公布《关于股票发行工作若干规定的通知》，《通知》确 定1996年度新股发行采取
“总量控制、限报家数”的管理办法，重点是国家确定的 1000家特别是其中的300家重点企业，以及100家全
国现代企业制度试点企业和56家 试点企业集团在产业政策方面，将重点支持农业、能源、交通、通讯、重要
原材料 等基础产业和高新技术产业，从严控制一般加工工业及商业流通性企业，金融，房 地产等行业暂不
考虑。

1997.01.18 中国证监会严处两违规单位， 张家界公司因买卖本公司股票违反多 项法规受到罚款、没收盈利
等处罚，湖南证券交易中心违规为股票交易提供融资被 处以警告并罚款.

1997.01.18 中国证监会于发布了《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标 准格式〉的通知》和《关
于股票发行与认购方式的暂行规定》， 以提高股票发行审 批工作效率，保证股票发行审批工作的顺利进
行；切实做好新股发行工作，维护股 票市场的健康发展。

1997.01.20 中国证监会为加强对上市公司的监管，规范上市公司运作,根据国家 有关法律和法规，制定颁布
了《上市公司检查制度实施办法》。中国证监会发言人 就此发表谈话时说，目的是为厂进一步促进上市公司
规范化运作，督促上市公司合 理使用募集资金，及时准确地进行信息披露，监督注册会计师客观、公正地对
上市 公司财务报表进行审计，以切实保护投资人利益，促进证券市场健康发展。

1997.01.20 1997年记帐式（一期）国债的承销招标经各方投标， 最后确定的承 销中标加权平均价为82.39
元，该期国债计划发行200亿元。

1997.01.24 1997年1月21日至23日，国务院证券委、中国证监会在南京召开了第 四批境外上市预选企业工作
会议。本议会议的主要目的是总结经验，统一思想，明 确企业境外上市的有关政策，介绍企业境外上市的基
本程序与要求，认真做好境外 股票发行上市准备工作，力争开创境外上市工作新局面。

1997.01.28 财政部推出国债交易管理便民举措， 记帐式国债买卖试点法出台， 对个人购买国债将有十项措
施，国内政府债务实行统一编码。

1997.01.29 工大高新等88家上市公司向全国发出倡仪,通过组建“中国上市公司 联合会”以促进和加强国内
数百家股票挂牌公司之间的广泛合作。

二月

1997.02.01 以加强行业自律管理、促进市场规范发展为宗旨， 上海市证券业协 会正式成立。

1997.02.18 国家国有资产管理局强调国有股权要管好用好， 对国家股配股资金 不足问题要多渠道加以解
决。

1997.02.19 1997年2号国债即将发行票面总额1230亿元，期限分为二、三、 五 年，本期国债可以记名、可
以挂失、不上市流通。

1997.02.26 沪深两地证交所发出关于调整国债及其它债券现货交易佣金标准的 通知。自1997年3月3日起，
各会员单位向投资者收取的国债现货交易佣金标准调整 为“按不超过成交金额的千分之二收取”。同日起，
其它债券现货交易佣金标准也 一并调整为按不超过成交金额的千分之二收取。

1997.02.28 全国投资者竞相入沪市， 春节后新开股东帐户， 使开户总数达到 1250多万户，其中约八成为
异地投资者。

三月

1997.03.01 沪深两证交所分别发出通知，股票基金交易将实施公开信息制度。

1997.03.01 中国证监会查处天津红小豆期货操纵案，严重违规者被禁止入场。

1997.03.01 国务院总理李鹏在八届全国人大五次会议上作政府工作报告时强调， 要规范证券、期货市场，
增强风险意识。

1997.03.03 财政部透露，1997年计划发行国债2485.96亿元，财政部长刘仲藜称 将采取措施保证发行任务完
成。

1997.03.04 中国证监会发布《市场禁入规定》，规定共有二十条， 自发布之日 起施行。

1997.03.07 朱容基强调，金融系统1997年要大力开展“整顿金融秩序、 防范金 融风险年”活动。

1997.03.07 内贸部商业信息中心公布了全国 150 家大型零售商场（独立门店） 1996年主要经济指标，在排
名前10名中，商业类上市公司所属商场占据7家， 上海 第一百货商店以26.77亿元销售总额再次荣登榜首，
上海豫园商场以24.31亿元的销 售总额列第二，北京西单商场列第三。

1997.03.08 中国证监会处罚“金马期货”， 该公司因向客户提供虚假成交回报 等受到警告并被责令停业整
顿半年。

1997.03.11 有关统计数据表明，上证30股1996 年以来三分之二市值翻了一番以 上，平均市盈率低于市场水
平。

1997.03.12 人总行试办再贴现业务，自3月份对起对工行、农行、中行、建行开 办此项业务。

1997.03.13 国务院证券委主任周正庆指出，要进一步贯彻落实“法制、 监管、 自律、规范”八字方针，规
范证券、期货市场，加强风险防范。

1997.03.17 证券犯罪将依法惩处，新华社全文播发修订后的刑法。

1997.03.19 中日证监部门签订谅解备忘录， 该备忘录为中国企业在日本融资奠 定了基础。

1997.03.21 沪市无形席位激增，已有八百多家证券营业部先后开通。

1997.03.22 财政部、国家税务总局规定：新股申购冻结资金利息要纳税。

1997.03.27 戴相龙谈1997年金融工作三大重点，降物价、调结构、防风险， 通 胀率要控制在百分之六以
下，运用信贷杠杆调整经济结构，加强对金融机构的监督 管理。

1997.03.28 中国证监会发出通知，强调上市公司年报不规范将受严处。

四月

1997.04.01 中国证监会主席周道炯在澳大利亚证交所上市规则研讨会上表示， 通过证券市场筹集外资是长
期政策，澳方在会上透露河北太行水泥公司将成为首家 在澳上市的中国企业。

1997.04.07 财政部国债司司长高坚表示， 今后国债市场的发展目标是：巩固已 取得的国债市场改革和发展
成果，不断开拓新的发展领域增加新的市场工具，改善 国债市场组织，完善市场分工，增加国债二级市场的
流动性；提高一级市场的发行 效率。

1997.04.10 发行可转换公司债券试点拉开序幕。 现阶段选择若干非上市国企进 行试点，发行规模四十亿
元；上市公司暂不列入试点。

1997.04.11 中国人民银行深圳经济特区分行、深圳市证券管理办公室、 深圳市 期货管理办公室分别发出紧
急通知，严禁各证券经营机构开设远程交易室从事证券 经纪业务，同时禁止期货经营机构从事证券业务。

1997.04.12 我国公开市场业务有规可循， 人行发布有关暂行规定并批准一级交 易商二十五家，证券公司和
信任公司暂未进入。

1997.04.15 由国家体改委主持召开的现代化企业制度试点暨原有股份公同规范 工作会议提出要加大现代企
业制度试点力度，推进国有企业股份制改造，扎扎实实 地搞好国有企业改革，搞活整个国有经济。

1997.04.18 财政部颁布《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》， 国债实行 集中统一托管，财政部与人
行共同组建中央国债登记结算有限公司为国债交易提供 统一的托管和清算结算服务。

1997.04.19 朱容基在会见亚太国家和地区证券监管机构代表时希望加强监管机 构间交流与合作，促进亚太
证券市场健康发展。

1997.04.19 上海规范上市公司运作、 完善董事会秘书制度方面又朝前迈出一大 步，由上海市证管办、上海
证交所发起和建立的上市公司董事会秘书例会制度正式 实施。

1997.04.22 中国证监会发出通知，受理最后一批历史遗留问题企业， 各地剩余 的三十二家企业经审核通过
的将在沪、深交易所上市。

1997.04.23 李鹏总理签署国务院令， 颁布实施《中国人民银行货币政策委员会 条例》，货币政策委员会由
人民银行、国家计委、国家经贸委、财政部、证监会等 部门的有关负责人组成，其中，中国人民银行行长，
国家外汇管理局局长、中国证 监会主席是委员会的当然委员。

1997.04.24 中国证监会作出决定，开展“证券期货市场防范风险年”活动。 全 年的工作重点是通过加强市
场监管，规范市场行为，努力防范和化解市场风险，保 持市场稳定，为香港回归和党的十五大召开创造良好
的社会环境。

1997.04.25 《境外进行项目融资管理暂行办法》颁布施行。办法共计20条， 自 发布之日起施行。

1997.04.27 中国证监会副主席李剑阁指出， 证券市场步入规范化法制化轨道， 国企股在香港等地的成功上
市，表明国企在法律、法规、会计制度、信息披露和其 他方面符合国际市场的要求。

五月

1997.05.01 1996年度上市公司年报统计结果表明，上市公司整体业绩上升， 平 均每股收益0.294元，比
1995年度0.265元增长10％以

1997.05.05 支持国家重点大中型企业发股上市，五十亿新股额度下达， 加上已 公布的100亿元，1996年新
股发行额度为150亿元。

1997.05.06 国家体改委副主任洪虎说, 我国将积极推进和规范股份制改革 , 至 1996年底全国共有股份制企
业9200家,有107家企业入围全国最大工业企业500 强。

1997.05.08 在1996年度世界取得最佳成果的股票市场中，中国股市以增长89 ％ 位居第五。这是世界银行下
属的国际金融公司发表的1997年新兴股票市场统计报告 所披露的。

1997.05.10 国务院发出通知，决定对买卖、继承、赠与所书立的股权转让书据， 均依照书立时证券市场当
日实际成交价格计算的金额，出立据双方当事人分别按千 分之五的税率交纳印花税。

1997.05.16 国家计委、国务院证券委确定1997年股票发行规模为300亿元，今年 的股票发行将重点支持国家
确定的1000家国有重点企业、120家企业集团、100家现 代企业制度试点企业和农业、能源、交通、 通讯、
重要原材料及高新技术企业。 1997年的额度除解决新公司发行上市外，还将拿出一部分支持已上市公司再次
发行 新股。已上市公司申请发行新股的，重点支持符合国家产业政策、国家绝对控股、 可流通股份偏少、
经济效益较好的大中型企业。

1997.05.16 沪深四股票被暂停交易，此为我国证券市场首例因个股异常波动而 被暂停交易事件，四股票分
别为河北威远、东大阿派、深能源和广州老窖。

1997.05.19 沪深证交所就5月16日停牌股票发出公告，四股票恢复交易，有关部 门将就其涉嫌违规行为继续
调查。

1997.05.22 国务院证券委、人总行、国家经贸委规定， 严禁国有企业上市公司 炒作股票，规定要求：上市
公司不得动用银行信贷资金买卖股票，不得用股票发行 募集资金炒作股票，也不得提供资金给其他机构炒作
股票。国有企业和上市公司为 长期投资而持有已上市流通股票（国务院主管部门规定的期限以上），应向证
券交 易所报告，交易所应采取措施，加强管理，监督国有企业和上市公司遵守本规定。

1997.05.23 中国人民银行为保证金融业安全稳健运行，颁布《加强金融机构内 部控制的指导原则》，要求
全国各金融机构必须建立健全内部控制制度。

92.05.23 上海证券大厦销售炙手可热，可售面积已告罄并全面进入预租阶段。

1997.05.30 沪市已有约1200个交易席位顺利实现了有形交易模式向无形交易模 式的转轨。场内场外交易平
分秋色，前5个月沪市场内外交易额之比接近1比1。

六月

1997.06.05 为规范上市公司关联方关系及其交易信息披露， 财政部发布首项具 体会计准则，针对证券市场
新出现的、急需解决的会计问题还将研究制定并陆续发 布其它具体会计准则。

1997.06.06 为了严格禁止银行资金通过各种方式违规流入股市,防范金融风险， 经国务院批准，中国人民银
行发出通知：禁止银行资金违规流入股票市场。

1997.06.06 财政部和人行要求各地加强组织领导，确保完成1997年国债发行任 务。

1997.06.10 上证中央登记结算公司重申：严禁将回购中国债再回购； 该公司将 对违规融资款进行冻结。

1997.06.13 国务院证券委会同中国人民银行、国家审计署、中国证监会等有关 部门在经过深入调查取证
后，依法对证券市场一批违规机构及其负责人作出了严肃 处理。

1997.06.14 实物国债集中托管业务暂行规则出台。

1997.06.16 我国银行间债券交易启动。交易品种：限于各种可流通的国债可用 作回购的债券品种。交易对
象：限于在全国银行间同业拆借市场的成员之间进行。 交易方式：通过全国银行间拆借中心进行，并采用询
价方式逐笔成交。

1997.06.16 《了望》周刊发表了题为《着限经济金融大势看清’97股市“真情” 》的署名文章。文章围绕
我国股市的现状以及宏观经济和政策因素对股市的影响等 问题进行了具体的分析阐述。

1997.06.21 国务院发布《关于进一步加强在境外发行股票和上管理的通知》， 境外发行股票和上市必须有
组织有步骤进行。选择符合国家产业政策和境外上市条 件的国有企业到境外直接上市。

92.06.24 国家试点企业集团增至10家，第二批63家试点企业中上市公司及其 集团公司占15家。

1997.06.29 我国证券市场在稳步加快扩容节奏的同时，交易规模也迅速跃上一 个新台阶。在1997年上半年
短短115个交易日内， 沪深两地市场各类证券总成交金 额已突破30000亿元大关，创历年同期最高水平。

1997.06.30 人行颁布的《企业集团财务公司管理暂行办法》将实施，财务公司 管理将有章可循。

七月

1997.07.03 中国证监会公布第一批不予通过年检的十一家期货经纪公司名单。

1997.07.02 上海证交所决定调整各联网证券交易中心交易经手费返回比率和转 划方式。

92.07.08 国资局开始整顿全国资产评估机构，两家机构被取消资格，五家机 构被责令限期整顿。

1997.07.09 上证所安排东迁事宜，8月开始场内交易席位滚动搬迁， 进驻新交 易大厅的交易员注册等有明
确规定。

1997.07.11 我国财务公司实力壮大，拥有资产八百余亿元，年利润近三十亿元， 对金融体制改革和企业集
团的发展发挥重要作用。

1997.07.12 国务院任免一批国家工作人员，周正庆兼中国证监会主席。

1997.07.12 非法境外期货和外汇按金交易死灰复燃，中国证监会发出通知要求 各地彻底清查。

1997.07.15 上海市加快培育大企业集团，召开工作会议宣布重点扶持54家企业 集团，一批上市公司及上市
公司控股集团榜上有名。

1997.07.18 为强化金融监管，完善内部管理，中国人民银行颁布了《中国人民 银行金融监管工作规程》。

1997.07.19 沪深证交所根据中国证监会有关精神展开工作，上市公司1996年度 报告审查结束，结果显示年
报编制总体质量有较大提高但仍有问题。沪深证交所还 对在1996年报披露工作中表现出色的公司给予了表
扬。

1997.07.24 中国人民银行行长戴相龙强调下半年继续实行适度从紧货币政策， 1997年现金投放控制在1200
亿元，逐步发展资本市场和债券市场。

1997.07.24 高新技术成果出资入股有规矩，国家有关部门就若干问题联合作出 现定，规定中指出：以高新
技术成果出资入股，作价总金额可以超过公司注册资本 的20％，但不得超过35％。

1997.07.25 中国证监会公布了第二批不予通过1996年度年检的7 家期货经纪公 司名单，决定取消其从事期
货经纪业务资格。

1997.07.29 中国注册会计师协会决定，从即日起至1998年年底, 在全国范围内 开展注册会计师行业清理整
顿工作。经该协会与中国证监会商定，凡从事证券业务 的会计师事务所，应当一律与挂靠单位脱钩，否则将
取消其从事证券业务的资格。

1997.07.30 国家国有资产管理局、财政部印发了《国有资产清理工作“九五” 规划》。《规划》提出，
“九五”期间我国国资管理的总体目标是：到本世纪未， 初步建立起符合社会主义市场经济体制要求的、权
责明确的国有资产管理、监督和 营运体系。

八月

1997.08.02 由国务院任命十一名人员组成的我国货币政策委员会开始运行，在 召开的委员会首次会议上，
讨论通过了委员会议事制度, 会议一致认为当前应继续 认真执行适度从紧的货币政策。

1997.08.09 根据国务院有关规定，财政部转让所持三证券公司股权, 其中将国 泰证券、南方证券各百分之
五股权转给华侨城经济发展总公司，华夏证券百分之五 股权给中旅集团。

1997.08.13 中国证监会发布《证券从业人员资格培训与考试大纲（试行）》。

1997.08.14 国家体改委副主任张皓若表示：要进一步扩大股票市场规模，积极 稳妥发展企业债券市场，规
范发展投资基金。

1997.08.14 上证所调整新股上网发行申购时间，上网发行申购时间将统一安排 在交易日的正常交易时间
内，并从8月15日开始实施.

1997.08.15 国务院作出决定，沪深证交所划归中国证监会直接管理。中国证监 会任命屠光绍为上海证券交
易所总经理。

1997.08.19 我国国有资产稳定增长，去年国资总量达65894.6亿元， 同比增长 15.4％。

1997.08.20 为规范国有股股东行使股权的行为，明确国有股股东的权利、义务 和责任，维护国有股权益，
促进公司健康发展，根据《公司法》和《股份有限公司 国有股权管理暂行办法》，国家国资局和国家体改委
联合制定并发布了《股份有限 公司国有股股东行股权行为规范意见》，其二十五条款，自发布之日起施行。

1997.08.22 财政部决定增发四百亿元凭证式国债，发行时间九月一日起，期限 三年，年利率百分之九点一
八。

1997.08.22 国家国有资产管理局发出通知，重申充分发挥产权登记证的法律凭 证作用。通知指出，从1997
年7月1日起，占有使用国资的企业在办理资产评估立项、 国有股权管理审批、国企股份制改组、国有产权
（股权）转让审批时，必须提交本 企业的产权登记证。

1997.08.25 中国人民银行副行长殷介炎在第九届太平洋盆地国家、地区财政金 融会议上称，我国将积极培
育和发展资本市场。包括加快法制建设、改善市场结构、 加大执法力度、逐步扩大规模等。

1997.08.26 经国务院总理办公会议决定，金陵石化、扬子石化、仪征化纤、南 化集团组建石化产业集团公
司。

1997.08.27 为了做好从9月1日起增加发行的400 亿元三年期凭证式国债的发行 工作，中国人民银行、财政
部在沪召开了新增凭证式国债发行准备工作会议，并对 下一阶段的国债发行工作进行了部署和动员。

1997.08.27 为充分发挥货币政策委员会的职能，根据国务院颁布的《中国人民 银行货币政策委员会条
例》，中国人民银行制定了货币政策委员会议事制度。这一 制度已经货币政策委员会第一次会议审议通过，
将从8月31日起生效实施。

九月

1997.09.01 上市公司整体业绩再上台阶，中期每股收益、净资产收益率、 每股 净资产三项指标平均值高于
去年同期水平。

1997.09.04 今年最后一期可上市国债，记帐式二期国债承销圆满完成。

1997.09.04 深圳证交所总经理易人，中国证监会任命桂敏杰为新的总经理。

1997.09.05 人行近日发出通知要求加强企业集团财务公司资金管理。

1997.09.15 我国将较大幅度降低关税，从10月1日起进出口商品关税平均水平由 23％降至17％。

1997.09.15 中国证监会日前公布名单，六家期货经纪公司未通过年检。

1997.09.24 中国证监会副主席陈耀先说，中国将规范发展机构投资者， 在完善 立法的前提下逐步改善证券
市场投资人结构。

十月

1997.10.06 沪市开户数突破一千六百万，但开户势头有所减缓。

1997.10.07 中国人民银行发布公告要求，进一步加强大额现金支付管理， 非银 行金融机构及其下属的证券
营业机构, 对个人和法人从事证券交易和结算中的现金 支付，须按人总行有关通知规定办理，信托投资公
司、财务公司、金融租赁公司不 得吸收城乡居民存

1997.10.08 国务院举行第62次常务会议， 原则通过《证券投资基金管理暂行办 法》，确定作进一步修改后
进行试点。

1997.10.08 中国人民银行发布公告，允许中资企业保留一定限额外汇收入， 保 留的最高金额为年进出口的
15％超过部分必须结汇。

1997.10.11 首批5亿元石油企业债券发行，本期债券期限3年，年利率为11％。

1997.10.13 上海市提出，加快发展资本市场，创造资本市场为产业结构调整服 务的环境，积极培育证券市
场的“龙头”企业，真正形成优胜劣汰的“竞争上市” 机制。

1997.10.13 联合证券公司在深开业，由42家大企业共同出资，注册资本10亿元， 网络覆盖京深沪哈渝。

1997.10.14 人总行发出通知要求，合理确定流动资金贷款期限, 临时贷款是三 个月以内；短期贷款是三个
月以上一年以内；中期贷款是一至三年。

1997.10.16 国务院证券委主任周正庆发表文章：积极稳妥发展证券市场，进一 步做好股票发行上市工作。

1997.10.18 上市公司中报审核工作全面完成。沪深证交所分别对21家和19家中 报披露出色的公司予以表
扬，同时分别对6家和5家不完全符合中报披露要求的公司 予以通报批评。

1997.10.21 银团贷款及银行支付结算有章可循，人总行分别出台《办法》对有 关业务作出具体规定。

1997.10.23 中国人民银行发布公告决定，金融机构存贷款利率再次降低，各项 存款年利率平均下调1.1个百
分点，贷款年利率平均下调1.5个百分点。

1997.10.24 董建华在港强调，特区政府有最大决心维持联系汇率，他同时表示， 香港经济基础很好，近期
出现的金融市场波动只是短暂现象。

1997.10.25 人行发布《境内外汇帐户管理规定》，涉及境内机构因发行股票收 入外汇而开立外币股票专户
等事宜。

1997.10.27 中国证监会国际部负责人在沪称，香港仍是国企筹措外资的主要市 场，同时表示对香港的经济
发展和股市抱有信心。

1997.10.31 35亿铁路债券在深上市。

十一月

1997.11.01 国税局就期货交易企业有关税收问题发出通知。

1997.11.02 江泽民主席参观纽约证交所，期待中美金融机构进一步合作。

1997.11.05 沪深市场交易规模又上台阶，1997年前十个月两地总成交量突破四 万亿几，创历年同期最高水
平。

1997.11.07 国家计委，财政部联合发出通知，降低证券期货市场监管费标准。

1997.11.12 齐鲁石化兼并两大型国企，此为建国以来最大一起国企兼并，涉及 债务总额30多亿无，实施兼
并后的齐鲁石化将申请发行股票。

1997.11.12 资本金达10亿元人民币的东方证券公司，将于年内在上海成立，成 为继申银万国、海通、上海
财政、国泰证券公司之后第5 家总部设在上海的证券公 司。

1997.11.14 李鹏在日本经济团体联合会欢迎午宴上说，中国经济好形势是多年 来没有过的，他同时表示，
中国还不能很快开放本币证券市场和实现人民币完全自 由兑换。

1997.11.15 经国务院批准，《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施。

1997.11.18 中国证监会通报批评8家既未完成利润预测、 又不履行披露义务的 公司，要求有关公司对信息
披露事务和财会管理工作进行整顿并限期报送和公布整 顿结果

1997.11.19 《“九五”国家重点技术开发指南》发布会传出信息，国家将扶持 六大企业跻身全球500强，它
们是宝钢、海尔、北大方正、长虹、华药和江南造船。

1997.11.21 全国金融工作会议在京召开，江泽民、李鹏、朱容基在会上作重要 讲话，会议提出了进一步做
好金融工作的总体要求、指导原则、主要任务和重要措 施，会议的主要任务是以邓小平理论和党的十五大精
神为指导，对解决金融改革和 发展中的重大问题作出具体部署。

1997.11.22 沪市建成国内最大卫星证券通信网,单向广播、 双向通信卫星地球 站已逾3000个，遍布全国各
大中城市，为上海证券市场发展创造良好条件。

1997.11.27 江泽民在温哥华发表讲话时表示，中国对加强亚洲区域金融合作持 积极态度，中国政府决定到
2005年将工业品的平均关税降至10％。

1997.11.28 “拨改贷”转国家资本金取得进展，已有577亿元中央级“拨改贷” 本息余额转为国家资本金。

十二月

1997.12.01 江泽民主席接受加拿大《环球邮报》记者采访时指出，中国防止泡 沫经济是成功的；东南亚金
融危机对中国内地和香港没有什么影响；香港回归后， 经济繁荣，社会稳定，前景良好.

1997.12.01 深圳证券交易所7周年庆典举行。

1997.12.03 证券市场为国企改革作出突出贡献。统计显示， 三至五成国家重点 企业、试点企业集团核心企
业、现代企业制度试点企业成为上市公司。

1997.12.03 因违规挪用客户保证金， 甘肃省信托投资公司上海证券业务部日前 受到中国证监会查处。

1997.12.06 有关单位在杭州召开“培育证券经纪人， 促进证券市场发展”高级 研讨会，与会代表认为，我
国亟待建立证券经纪人制度。

1997.12.08 中国证监会宣布， 对违规买卖股票的安徽新集科贸发展有限公司予 以处罚。

1997.12.09 国务院发展研究中心发表文章《当前国民经济运行的新特点及政策 选择──对当前经济形势和
明年经济工作的几点意见》，文章认为：我国的货币化 程度已达较高水平，证券化程度虽较低，但提高较
快，以证券市场为主的资本市场 不仅对资源配置。而且对宏观经济流程起到日益重要的作用。

1997.12.10 经国务院同意， 财政部等五部门联合发布《进一步规范会计工作秩 序的意见》，对规范会计工
作秩序问题提出具体要求，《意见》把规范和完善证券 市场上的会计业务作为一个重要内容。

1997.12.11 中共中央、国务院12月9日至11日在北京召开中央经济工作会议。江 泽民总书记、李鹏总理、朱
容基副总理出席会议并作重要讲话。会议确定，明年经 济工作的总体要求是：高举邓小平理论伟大旗帜，全
面贯彻落实党的十五大精神， 继续推进经济体制和经济增长方式的根本转变，进一步加强农业基础地位，加
快国 有企业改革步伐，加大经济结构调整力度，加强和改善宏观调控，提高对外开放水 平，安排好群众生
活，实现国民经济持续快速健康发展和社会全面进步。

1997.12.12 中国证监会发布《证券投资基金管理暂行办法》的有关实施准则， 中国证监会开始受理设立基
金管理公司和证券投资基金的申请。

1997.12.15 江泽民主席在东亚首脑非正式会晤时发表讲话指出：金融体系正常 运行至关重要。中国对加强
东亚金融合作持积极态度。

1997.12.17 全国财政工作会议在京召开。会议提出， 明年继续实行适度从紧财 政政策；要进一步规范上市
公司财务管理。

1997.12.18 光大证券有限公司将注册地迁至上海浦东。

1997.12.19 上海证券交易所在成立七周年之际， 正式迁入位于浦东陆家嘴金融 贸易区的上海证券大厦。

1997.12.22 李铁映指出，明年经济体制改革的方针是稳中求进。 要深化和加快 金融体制改革，改善和加强
宏观调控；改进间接调控方式，主要是逐步取消贷款规 模管理，全面实行资产负债比例管理和风险管理；积
极稳步地发展资本市场，适当 扩大直接融资。

1997.12.25 中国证监会依据有关法律、规定制定并颁布《上市公司章程指引》。 中国证监会要求，各上市
公司在《章程指引》颁布后的第一次年度股东大会上，依 据《章程指引》修订公司章程。

1997.12.26 中国人民银行决定，从1998年1月1日起， 取消对国有商业银行贷款 限额控制。

1997.12.26 中国证监会发布修改后的《公开发行股票公司信息披露的内容与格 式准则第二号（年度报告的
内容与格式）》。

1997.12.27 金融清算总中心在京成立。

1997.12.27 深交所调整成份股指数样本。

1997.12.29 《上海证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所股票上市规 则》发布。